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?美国SCE牌照怎么办理需要什么资料

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更新: 2020-05-22 17:18
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公司基本资料信息
 


RIA牌照的注册、申请的资料:

1.?份牌照的办理委托书;

2.公司注册问题?文件:

美国公司注册证明?文件;

公司的章程;

董事的户照;

公司业务说明报告;

3.系统报备:

注册?金金融?行行业管理理委员会的WebCRD/IARD系统;

填写牌照的申请报告

填写SEC的问卷调掉查报告

代理理申请?的声明;

合规报告等其他资料。


RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series65。

SEC对RIA的监管要求有哪些?

SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段其骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。